24家A股公司遭调查 曝已有50家上市公司涉嫌违法违纪
6月4日,金亚科技发布公告称收到证监会调查通知书,随后的三个交易日,公司股票均以一字跌停板报收,使得公司不得不临时停牌。对于可能给公司带来的具体影响,6月19日下午,金亚科技回复长江商报记者称,“公司目前正在积极配合监管层调查,在调查结果出来前,不会对外披露此事的有关信息”。
大智慧同样如此。4月30日,公司收到证监会调查通知书后,股价在随后的三个交易日跌停,并一度影响公司重组事项。
但从长期来看,遭到调查似乎并未对上市公司有实质性影响。同花顺数据显示,在今年遭到调查的28家上市公司中,剔除停牌的7家外,有16家在发布调查消息后股价创出了历史新高,占比76.2%。
对于这一现象,著名经济学家宋清辉告诉长江商报记者,主要原因在于证监会对上市公司说明被立案调查的影响十分有限,多数公司在经历短期调整后,“突发的利空事件反而为股价砸出了买点”。
英大证券研究所所长李大霄则更愿意用“地球顶”来解释此种现象。他表示,“地球顶”并非单个具体的数值,而是公司股价已经达到其实际价值,但牛市下投资者热情高涨,容易忽视风险,“将一切利空当利好,毫无畏惧”。
加大处罚力度是关键
“牛市来了,上市公司股价走高,股东套现需求大,在利益的驱动下,搞小动作的就多了,监管也就自然加强了,才会有现在越来越多的上市公司遭调查,这是个循环。”在接受长江商报记者采访时,李大霄这样解释为何今年如此多的上市公司遭到证监会调查。
他的这一解释与宋清辉以及独立财经评论员皮海洲的观点不谋而合。在回答上述相同问题时,宋清辉和皮海洲均认为,从去年开始的牛市行情给上市公司股东带来了利益驱动。宋清辉说,牛市降临使得上市公司股价大涨,上市公司与散户一起加入炒股大军,违规减持等违规交易行为增多。
皮海洲称,监管层也知道牛市条件下容易出现违规行为,因此监管力度加大,进一步使被调查公司的数量上升,“其实每年都有很多公司违规交易,只不过今年监管严格了,查出来的也就多了”。
谈到上市公司屡屡出现违规交易行为的原因,三人都认为国内对违规公司处罚力度不够。
宋清辉表示,由于证监会监管力量有限,发现上市公司出现问题,主要通过相关人士的举报信息和大数据分析来进行调查和取证,因此不能百分百杜绝上市公司出现违规行为。
李大霄称,从目前现有监管条例看,公司出现违规行为并不会遭受很大的处罚,违法成本的低廉从侧面促进了上市公司违法行为的增多。他表示,尽管出现了退市制度,但整体而言,只要不涉及重大财务造假等问题,并不会有太大的处罚出现。
皮海洲则说,即使上市公司被查出存在问题,但处罚只是“温柔地抚摸一下”,实际作用不大,即使是退市亦不会追究当事人的责任。
如三人所言,记者查阅多家上市公司所遭受处罚结果发现,在公司出现违规行为后,受到的处罚多为罚款,仅有少数当事人受到法律制裁,对公司而言并无实质性影响。
以七年来四度面临处罚的天目药业为例,在最近的一次处罚中,即今年6月6日,由于信批违规,浙江省证监局分别对天目药业给予警告和罚款60万元,对其股东胡新笠、杨宗昌等给予警告,并分别罚款3万元-20万元不等。在前三次处罚中,天目药业及其股东受到的处罚同样如此,且罚款金额更低,更有两次行政处罚被撤销。
正因此,宋清辉、李大霄和皮海洲均表示,要想减少甚至杜绝上市公司违法行为,一定要提高处罚力度,“违法成本高于获利,就有震慑作用,能让公司记住教训”。同时他们表示,出现目前这些情况主要原因还是制度的缺失,如何在制度上进行改进,建立起投资人保护机制以及赔偿制度,将是未来监管层重点考虑的问题。
“除了上市公司要有做百年老店的心思,投资人也要有眼光,要有投资百年老店的想法。如果因为上市公司的违规行为遭受了损失,散户们也应该勇敢地拿起法律武器,与上市公司‘死磕’到底。”宋清辉和李大霄说。
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