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招商基金前副总经理建“老鼠仓”蚕食国资终获刑

 时间:2015-08-11编辑:来源:www.xianzhaiwang.cn

有巨大利益的地方就会有人冒险犯罪,证券行业也不例外,“老鼠仓、内幕交易”一直都是监管的焦点。对于招商基金前副总经理、投资决策委员会原主席杨奕来说,虽然其建“老鼠仓”的手段堪称隐蔽,然而,在审计人员的剥茧抽丝、紧追不舍下,最终还是现出了“硕鼠”的真面目。

经广州市中级人民法院审理查明,杨奕利用职务便利获取的未公开信息交易,为他人牟取非法利益,构成“利用未公开信息交易罪”。2014年6月,杨奕被法院判处有期徒刑两年,并处罚金150万元。

近日,审计署深圳特派办有关审计人员向中国青年报记者独家披露了这起轰动一时的“老鼠仓”案线索发现过程。

基金经理辞职背后有何隐情

2012年10月,审计署抽调审计人员对全国社保基金理事会进行专项审计。

记者了解到,社保基金会成立之后,根据《全国社会保障基金投资管理暂行办法》的规定,在确保资金安全的前提下开展了一系列多元化投资,其中,一部分社保基金通过竞标的方式委托基金公司进行投资管理。

国家资金流向哪里,审计就跟进到哪里。对国有资金,防范投资风险、确保审慎合规运营,最终实现保值增值,是基金管理者的首要责任,也是审计部门的职责所在。

“审计署驻深圳特派办主要负责基金的股票投资审计。”参与审计的深圳特派办工作人员坦言,进驻审计点之前,审计小组对“老鼠仓、内幕交易”并没有清晰的审计思路。在调取大量资料和数据分析并形成初步思路的基础上,他们“恶补”了专业知识,重点对“老鼠仓、内幕交易”的典型特征进行了了解和掌握。

由于受托管理社保基金的基金公司大多设在深圳,半个月后,审计小组进驻了深圳的几家基金公司。已经辞职的招商基金前副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理杨奕,就在这时进入了审计人员的视野。

“在基金经理中,杨奕管理的两只社保基金业绩相当好,他本人在业界的口碑也不错。”审计人员告诉中国青年报记者,从对交易数据分析看,杨奕做的股票呈现出“坚持价值投资、收益率高、风格相对稳健”的特点。

然而,一个细节引起了审计人员的注意:杨奕在2011年8月被提拔为公司副总经理,不到一年,2012年中旬,他就辞职离开了招商基金。对此,官方公告是:其离职纯属个人原因。

杨奕的突然辞职触碰了审计人员的职业敏感,“个人原因很可能是托词,这个年轻的业界精英提拔不久就辞职离开,背后会不会另有隐情?”

大胆假设 小心求证

进一步的数据分析显示,杨奕管理的基金投资的高收益主要来自几只大盘股,其投资的一些中小股则业绩平平。

“与大盘股相比,中小股做老鼠仓的概率要大很多,也更隐蔽。以杨奕管理的社保基金规模,如果想控制某只股票的价格走向并非难事。他的股票交易K线图也显示确有异常之处,比如某天一支股票突然涨幅很大,或一支股票突然跌下去七八个点,这里会不会有利益输送的可能?”

带着初步怀疑,审计人员开始对杨奕辞职的原因进一步调查。

从杨奕留在基金公司的操作痕迹上,审计人员并未发现任何异常。“老鼠仓的一个典型特征是,基金经理在拉升股价之前,会有操盘手或亲属等关系密切人员的股票账户在低位建仓,待股价拉升到高位时率先卖出获利”。为了证实是否存在关联账户,审计人员对杨奕担任社保基金经理期间相关股票的交易数据进行了仔细分析,发现有3个账户长期跟随杨奕管理的社保基金进行交易,其交易重合度非常高,而且获利很大。

这个发现

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