西南证券遭处罚 罚款2000万元

　　西南证券遭处罚 罚款2000万元

9PT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn
9PT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

　　北京商报讯（记者 崔启斌 高萍）5月5日晚间，西南证券（600369）发布公告称收到证监会行政处罚事先告知书，因在河南大有能源股份有限公司（以下简称“大有能源”）定增案尽职调查过程中关键核查程序缺失，公司及相关责任人遭到证监会行政处罚。9PT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

　　公告显示，5月5日，公司及大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。证监会表示，西南证券在尽职调查过程中关键核查程序缺失，未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示，出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏；公司在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注，出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。为此，证监会对公司的违法行为责令改正，给予警告，没收业务收入1000万元，并处以2000万元罚款。对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告，并分别处以30万元罚款。另外，对直接负责的主管人员梁俊给予警告，并处以15万元罚款。9PT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

　　据了解，西南证券于2016年6月24日表示收到中国证券监督管理委员会调查通知书，因涉嫌未按规定履行职责，证监会决定对公司立案调查。9PT鄂东网|www.xianzhaiwang.cn

西南证券遭处罚 罚款2000万元