张育军定调今年券商创新方向节奏
中国证监会主席助理张育军近日表示,监管部门将根据证券行业创新发展的进展情况,不断完善监管制度,适时推出符合行业需要的新政策、新举措,为行业发展创造宽松有序的环境。今年证券公司创新的重点在于资产管理、债券、资产证券化、柜台市场试点及组织创新等方面,各种创新举措成熟一项推出一项。
最新出版的《新世纪》周刊刊发了张育军在2013年证券公司创新发展研讨会上的讲话。
张育军表示,今年证券公司创新发展的基本任务可概括为“巩固、深化、完善、提高”,全行业应当注重证券公司自主创新,形成差异化创新、特色化经营、开放、多元的行业生态。
张育军说,当前证券行业应当扎实做好五个方面的重点工作:
一是扎实推进资产管理业务。证券公司应更加注重发挥自身专业优势,提升主动投资、主动管理、自主设计产品的能力,加快改变主要依靠通道业务进行扩张的模式,努力实现与其他资产管理机构的差异化竞争,尤其要注意控制通道业务可能存在的各种风险。
二是扎实推进债券业务。证券公司应在巩固现有债券品种承销业务的基础上,研究开发更多的债券及其衍生品种,更好地满足客户多元化投融资需求。债券业务横跨场内、场外两个市场,交易量大,风险较为隐蔽,在业务操作和监管上都有其特殊性。对涉及证券公司的违法违规行为,证监会将坚决配合相关部门依法查处。证券公司要坚决防止出现业务杠杆缺乏控制、交易权限缺乏监督约束等情况,防范各种利益输送、违规代持、账外经营等违反监管高压线的行为。
三是扎实推进资产证券化业务。证券公司应认真研究《证券公司资产证券化业务管理规定》,集中力量扎实稳妥地开展资产证券化业务。其中特别要注意加强基础资产管理,保证基础资产的质量和安全;提高资产定价能力,科学预测现金流并且预留足够的风险缓释空间;产品设计不能过度复杂化,保证投资者真正理解产品的风险收益特性;注意投资者适当性管理,确保产品风险与投资者承受能力相匹配,切实保护投资者的合法权益。
四是扎实推进柜台市场试点。根据自身实际情况,在充分论证的基础上谨慎制定柜台业务方案,不要一哄而上。
在试点过程中,不能将柜台市场办成类交易所,严守柜台市场的私募性质,落实合格投资者制度;加强对柜台业务的监测监控,及时甄别和处置潜在的风险,防止风险外溢。
五是扎实推进组织创新与机构管理。证券公司应严格实施对分支机构的集中统一管理,做到统一管理制度、统一业务流程和统一合规风控,实现对分支机构的全覆盖,不留死角。要在分支机构层面建立规范、高效的信息隔离墙制度,防范业务交叉引发的利益冲突;加强人员管理,密切关注分支机构环节的新风险、新问题,对非现场开户、代销金融产品等新业务一定要做到“制度、风控先行一步”,引导分支机构以规范求生存、以专业求发展,防止低层次的恶性竞争。
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