上海二中院对光大“乌龙指”案第二批案件一审裁判
图说:光大乌龙指案开庭。孝林摄
上海市第二中级人民法院继2015年9月30日对首批8起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审宣判后,于10月23日下午3时,对第二批23起同类案件作出一审裁判。
2013年8月16日11时05分,光大证券公司在进行交易型开放式指数基金申赎套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购股票,实际成交72.7亿元。在当日下午13时开市后,光大证券公司在未披露的情况下通过卖空股指期货、卖出ETF对冲风险,至14时22分才公告称“公司策略投资部自营业务在使用其独立套利系统时出现问题”。同年11月,中国证监会对光大证券公司作出行政处罚决定,认定光大证券公司在内幕信息公开前将所持股票转换为ETF卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为,作出没收及罚款5.2亿元等处罚。自2013年12月起,投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海二中院。2014年12月26日,北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判,两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉,2015年5月,北京市高级人民法院判决驳回上诉,维持原判。
上海二中院认为,中国证监会的行政处罚以及相关行政诉讼生效判决已认定光大证券公司在内幕信息公开前将所持股票转换为ETF卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为,可以作为本案定案依据。光大证券公司在不披露的情况下即进行所谓对冲操作以规避损失,应认定存在过错。其内部的《策略投资部业务管理制度》,不能违反禁止内幕交易的法律规定,不影响对光大证券公司过错的认定。在因果关系认定方面,在光大证券公司内幕交易期间,如果原告投资者进行50ETF、180ETF及其成份股、IF1309、IF1312交易且其主要交易方向与光大证券公司内幕交易方向相反的,推定存在因果关系。光大证券公司应对其过错造成的投资者损失予以赔偿。至于损失计算,则应以原告投资者的实际交易情况,考虑交易价格与基准价格的差额,区分不同情况合理计算损失金额。对于原告投资者在非内幕交易时间段进行的交易,属于跟风买入受损,光大证券公司对投资者的损失并无过错,无法认定存在法律上的因果关系,由投资者自行负担投资风险。
本批23起一审案件中,5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许。法院对其余18件案件分别作出了判决,支持了投资者共计66万余元的赔偿款。
另悉,下午14时,上海二中院还对另外31起投资者诉光大证券公司内幕交易民事索赔案件进行了开庭审理。
文章地址: http://www.xianzhaiwang.cn/ent/141480.html
1、凡本网注明“来源:***(非鄂东网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多的信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。
征稿启事:
为了更好的发挥鄂东网资讯平台价值,促进诸位自身发展以及业务拓展,更好地为企业及个人提供服务,鄂东网诚征各类稿件,欢迎有实力机构、研究员、行业分析师、专家来稿。
- 1谢霆锋当众吻王菲 谢霆锋王菲最新消息
- 2武侠小说家古龙逝世三十周年 古龙小说经典角色你最爱哪
- 3陈伟霆阿sa分手 蔡卓妍与陈伟霆情变真相
- 4王菲献唱港囧 港囧什么时候上映
- 5林依轮全家福曝光 林依轮老婆儿子照片个人资料
- 6范冰冰赴港被拍 红红的嘴唇性感至极
- 7颖儿锁骨放鸡蛋 颖儿减肥前后对比照及个人资料
- 8杨贵妃马震戏被删 范冰冰马震视频片段被删除网友遗憾
- 9好声音被曝黑幕真相 中国好声音有黑幕吗
- 10网友“水叔木兆”晒出了自绘香港电影十二钗小像 美人们 “鸟中大熊猫”大鸨落难新乡 | 男童误食剧毒 | 指认现场小偷赋诗 | 女子遭狗咬骗捐 | 李冰冰支持baby | 林心如心疼许玮宁 | 金巧巧潜规则照片 | 金巧巧回应质疑 | 罗汉果的功效 | 女子朋友圈拼步数 | 江苏省有哪些寺庙 | 夏洛超越泰囧票房 | 低收入者合娶老婆 | 演员田丰去世 | 驻菲外交官夫妇枪杀上司画面曝光 | 朝鲜女服务员走红 | 逗比爸比用娃求婚 | 邱泽分手后谈唐嫣 | 驾快艇上街求婚 | 小伙高速砸车救人 | 女生半年瘦50斤 | 小龙女自曝受欺凌 | 在儿子女友家楼下裸奔 | 老人遭挖掘机碾压 | 低年级取消数学课 | 人少景美的古镇 | 罗浮山旅游攻略 | 伊能静夸儿子 | 揭奥数利益链 | 女司机开车K歌 | 女生半年瘦50斤 | 小龙女自曝受欺凌 | 在儿子女友家楼下裸奔 | 老人遭挖掘机碾压 | 低年级取消数学课 | 人少景美的古镇 | 罗浮山旅游攻略 | 伊能静夸儿子 | 揭奥数利益链 | 女司机开车K歌 |
一部《大好时光》让观众记住了王晓晨这个女演员,在电视剧中,王晓晨饰演女一号茅小春,这个在剧中和胡歌“相爱相杀”的不婚主义...[详细]
图说:光大乌龙指案开庭。孝林摄 上海市第二中级人民法院继2015年9月30日对首批8起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案...[详细]
- 王晓晨老公是胡歌吗? 大好时光化身不婚主义者
- 上海二中院对光大“乌龙指”案第二批案件一审裁判
- 机器换人撬动转型升级 新技术成为浙江经济"加速器"
- 中方回应“2016年联合国维和预算分摊比例将超日本”
- 爸3收官将至 胡军S型上演礁石上的美人鱼
- 87岁演员田丰逝世 揭田丰个人资料演过的电视剧电影老婆
- 海清被标题党污蔑精神出轨 实为婚后追星喜欢刘德华
- 睽违四年 Adele回归单曲《Hello》MV首播
- 杨幂额头撞出大包 遭调侃“一孕傻三年”