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最近一段时期，最重要的就是要关注融资融券业务风险以及随之带来的流动性风险。最近我接连主持召开了多次关于融资融券业务和流动性风险防范的全行业座谈会，多次强调要严格防控融资融券业务风险。全行业两融业务增长很快，但总体上经历的市场周期还太短，只有5年，而且基本上是市场上行周期，没有经历市场下行周期的考验。全行业对两融业务的管理经验还不够，特别是对两融业务带来的流动性风险管理经验还不足。

证券公司接下来的一项重要工作，就是对两融业务风险管理工作进行系统梳理和加强。这项工作必须由董事长、总裁亲自来抓。要加强担保品管理，加强证券标的物的管理，加强客户管理。要对两融客户分类，对于客户亏损情况、单一客户持仓集中度情况等进行分析和研究。要定期做压力测试，看看最坏的情况下，公司怎么预警、应对。

证券公司经营一定不要只注重短期盈利，要看长远。要始终把风险管理工作作为公司首要工作，使风险管理能力要随着资本增长而快速增强。要从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制六个方面建立健全全面风险管理体系，加强全面风险管理工作，要在2015年底前建成与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。

目前不少证券公司不同程度地存在内控机制不健全、经营风险管控不到位，财务管理不严格的问题。一些证券公司出现了从业人员、甚至是高管违法犯罪情况。在市场气氛热烈、行情向好的背景下，行业从业人员违法违规行为有抬头的迹象。特别是结构化产品设计发行、股票债券保荐承销、企业重组并购、产品销售等领域，证券行业从业人员欺诈销售、老鼠仓、利益输送、参与内幕交易等行为时有发生。这些必须引起全行业高度重视，采取切实有效的措施针对性地加以防范和解决。

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证券公司要大力提高内部管理水平，要充分发挥合规管理、内外部审计等部门的作用，完善内部管理制度，切实督促落实到位，重点加强和完善对关键领域和重要环节的检查，及时纠正打监管“擦边球”和行业“潜规则”行为。衡量证券公司发展成绩的除了经营业务指标之外，是否建立了切实有效的内部管理机制、防范公司从业人员违法违规，也是非常重要的方面。我希望银河证券成为行业的表率。

6月18日张育军：我们正处于直接融资新时代资产管理业面临八大挑战

我国过去一直处在一个金融业创新驱动中，金融脱媒表现为渐进的过程。从2013年—2014年，金融机构存贷款的比重不断下降，企业债券、股票规模是不断上升的，这一点资本市场直接融资的速度超过了传统的融资规模。这意味着我国资本市场以直接融资时代进入一个崭新的时期。我们可以简要说，我们正处于一个直接融资的新时代。

新形势下，我国资产管理业面临诸多挑战。

一是市场参与者对于卖者尽责、买者自负的义务还不了解。行业中部分机构没有坚持这一理念，没有将投资者权益作为资产管理行业的底线。各种金融搞诈骗活动屡禁不止，制约了行业可持续发展。

二是资产管理业的商业模式还不够成熟，大资管的生态环境不够健康。当前各种理财工具很多，但是还没有健全统一的监管准则和行业标准，有些产品是信托关系，有些产品是委托关系，投资者教育保护、信息披露都不一致。

三是公司治理结构不够完善。例如重规模、轻业绩;发展战略、企业文化存在严重短期化趋势。在兼顾股东、管理层、员工利益上，我国还有很长路要走。

四是合规意识不足，各种违法违规行为有所抬头。

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