新型操纵证券案件通报 5宗新型操纵案将被处三倍罚款
日前,证监会对青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180ETF、金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格、张春定涉嫌操纵“中国卫星”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”、“中青宝”等5支股票价格5案调查、审理完毕。上述5案已进入告知程序。
新型操纵证券案件
证监会新闻发言人邓舸18日在例行发布会上对上述5宗案件进行通报。邓舸介绍,这些案件均是新型操纵案件,其中东海恒信涉嫌操纵180ETF案系证监会查处的操纵ETF第一案,金建勇涉嫌操纵“国海证券”股票价格案系证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案,其余3案均是通过短线操纵方式影响相关股票价格与交易量的案件。
5宗操纵案件操纵手法不一。东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利184,291,170.59元。
金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易“国海证券”股票,并以明显高于市场同时刻买一档量的卖单频繁委托,造成短时间多空力量失衡,强化了“国海证券”股票价格的下跌趋势,获利441,911.05元。
张春定于2015年7月16日至20日通过集中资金优势盘中连续买卖、在自己控制的账户之间进行交易等行为,影响“中国卫星”股票价格与交易量,继而反向卖出,获利99,663,799.90元。
袁海林于2015年6月1日至7月31日通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”等2支股票价格,并反向卖出,亏损278,408,944.36元。
叶飞于2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“信威集团”、“晋西车轴”、“江淮汽车”、“奥特迅”和“中青宝”等5支股票,影响相关股票价格与交易量,继而反向卖出,获利6,637,915.13元。
三倍罚款从重处罚
东海恒信、金建勇、张春定、袁海林、叶飞的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款的相关规定,构成操纵证券市场的行为。根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会拟对东海恒信及其相关责任人员、金建勇、张春定、袁海林、叶飞分别作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得184,291,170.59元,并处以552,873,511.77元罚款,对东海恒信法定代表人、总经理史吏给予警告,并处以60万元罚款,对东海恒信副总经理陈建国给予警告,并处以30万元罚款;没收金建勇违法所得441,911.05元,并处以1,325,733.15元的罚款;没收张春定违法所得99,663,799.90元,并处以298,991,399.70元罚款;责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款;没收叶飞违法所得6,637,915.13元,并处以19,913,745.39元罚款。
邓舸指出,操纵市场行为通过不正当手段,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,破坏了市场秩序,又损害了投资者的利益。为维护证券期货市场的高效、公正和透明,证监会将对此类行为坚决依法予以打击。
从近期处理的几个操纵案件可以看出,因为涉案金额巨大,违法情节较为严重,证监会对行为人在没收违法所得的基础上,给予了处以三倍罚款的从重处罚。
关于证监会对新型违法行为认定的方式,邓舸指出,证监会支持正常的证券期货交易行为,打击操纵市场等违法违规行为。无论行为人利用何种交易方式,只要是采取不正当的手段,影响证券期货的交易价格和交易量,或者人为维持、引导、强化证券期货价格走势,扭曲正常的价格形成机制,并从事相关交易或者谋取不当利益的,证监会将根据相关法律法规,依据法定职权认定其构成操纵行为。
文章地址: http://www.xianzhaiwang.cn/pinglun/97787.html
1、凡本网注明“来源:***(非鄂东网)”的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更多的信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
2、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。
征稿启事:
为了更好的发挥鄂东网资讯平台价值,促进诸位自身发展以及业务拓展,更好地为企业及个人提供服务,鄂东网诚征各类稿件,欢迎有实力机构、研究员、行业分析师、专家来稿。
- 1“廉洁城市”建设让廉洁文化深入人心 赵丽颖何炅当街激吻 | 操纵案 | 证监会 | 左手劈刀 | 微博达人 | 游客影响海龟繁衍 | 收藏投资导刊 | 江西宝马女踹女童 | 浣熊敲门讨食 | 国务院 | 伊能静自爆红灯区卖唱 | 高校食堂冰镇麻辣烫 | 中证协评选 | 吕逸涛掌舵蛇年春晚 | 煎饼侠 | 约翰·柯比 | 检察官工资改革 | 九一八事变84周年 | 无心法师 | 美联储宣布不加息 | 泰国母子炫富成瘾 | 齐齐哈尔杀医案宣判 | 南京农业大学 | 柯文哲 | 麻城聚豪大酒店 | 奥林匹克体育中心 | 黄梅县皇家大酒店 | 黄梅世纪锦园大酒店 | 麻城茶油 | 英山云雾茶 | 李嘉诚跑路风波 | 四位老人组团盗窃 | 九一八事变84周年 | 沈阳公交撞死行人 | 老太强吻小学生 | 男子毒杀脑瘫妻子 | 平顶山中鸿焦化厂爆炸 | 杨进军被强制遣返回国 | 保定现假金元宝骗局 | 男女公园野战遭抢劫 |
有网友晒出一张赵丽颖何炅当街激吻照片,小伙伴们惊呆了。照片中,何炅穿着一件白色中山装,赵丽颖穿着白色旗袍,两人手牵手亲吻,画面实在...[详细]
红军战士黄勇身负重伤,为了不连累部队,黄勇趁着龙飞不注意,开枪结果自己的性命。龙飞在彼得的陪同下埋葬了黄勇,张磊极力劝说韩德功暗杀...[详细]
- 赵丽颖何炅当街激吻 与朱梓骁全裸肉搏激情视频曝光
- 左手劈刀电视剧大结局剧情介绍 左手劈刀第1-48集高清在
- 新闻媒体人哗众取宠 读者不满新闻广告
- 游客影响海龟繁衍令人悲哀 生物灭绝原因大揭秘我们该醒
- 江西宝马女踹女童惊人真相曝光 目击者讲述事发经过【视
- 浣熊敲门讨食简直不要太萌 网揭浣熊为何不能作为宠物
- 国务院将发布残疾人补贴方案 民众应关注残疾人健康
- 伊能静自爆红灯区卖唱 盘点那些头婚低调再婚高调的明星
- 高校食堂冰镇麻辣烫高清大图曝光 实地探秘:冰镇麻辣烫