监管层严查场外配资 下周A股市场又会如何反应?
根据文件,提供的数据接口服务包括但不限于与恒生签订协议接入HOMS系统、为第三方软件(如铭创、金证)提供接口、以其他方式接入(如接入线路等)实现场外配资。
自查问题的范围方面,上述通知显示:
本次自查、自纠包括但不限于:以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动;为场外股票配资、伞形信托提供数据端口、介绍客户、提供账户开立与交易通道等服务或便利等情况。
根据该通知,目前对场外配资的界定包括但不限于“客户与客户之间、客户与机构之间(信托公司、典当行、私募基金、基金公司与子公司、资产管理公司与子公司、投资公司、银行、证券公司自营等)、机构与机构之间的配资行为或产品”。
存在违规隐患的场外配资行为则包括但不限于”未通过证券监管部门备案的产品或服务、伞形信托、通过资产管理产品开展类伞形信托业务、利用资产管理系统对外开展服务、非法融资和配资、利用分级和分户操作进行配资等”,但不包括已备案的合规产品。
针对部分券商接到监管约谈以及整改HOMS情况的询问,恒生电子做出的回应如下:
1、首先介绍一下HOMS,它是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来,是标准化的投资工具,工具本身是中性的,没有好的和坏的之分,这个和监管层人员的交流中也是得到认可的。
2、恒生目前已经取得私募外包服务资格(全国15家之一)。所以,我们的理解,已经备案的阳光私募,包括其他的合格投资人,只要投资行为是合规的,应该都是可以正常使用HOMS这个投资工具的。
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