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民族证券原董事长失联去哪了 民族证券疑存在的问题被一一公布
近年来中国发生的人口失联事故是越来越多,这究竟是为什么呢?近期,一则民族证券原董事长失联的消息在网上曝出引各方关注。民族证券原董事长失联去哪里呢?
民族证券原董事长失联去哪了 民族证券疑存在的问题被一一公布
9月9日晚间,方正证券公告称,全资子公司中国民族证券有限责任公司9月9日收到证监会《调查通知书》。因调查工作需要,根据证券、基金、期货法律法规的有关规定,证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。
值得注意的是,这20.5亿元款项为民族证券的“协议存款”,但协议存款投向问题此前已经遭北京证监会责令整改。
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今年的5月18日,民族证券收到了北京证监局《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。北京证监局在核查民族证券20.50亿元协议存款性质及投向时,发现民族证券存在以下问题:
一是2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告,均将20.50亿的投资定性为银行存款,导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,并被会计师事务所出具了保留意见。
二是2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。
三是大额资金使用的决策及审批手续不完善,对外签署协议未按照公司制度要求经法律合规部评审,在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。
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