履行告知程序 证监会再次出手集中对11宗案件

“近期，我会持续加大对于违法案件的查处力度，除集中作出一批行政处罚决定外，对11宗案件调查审理完毕。目前，上述案件已经进入告知程序。”证监会9月29日表示。

据《证券日报》记者了解，11宗案件中，包括3宗内幕交易案件、4宗操纵证券期货案件、1宗欺诈发行案件、2宗信息披露违法案件和1宗传播虚假信息案。

证监会表示，此次进入告知程序的案件均较为典型，产生了较为恶劣的市场影响，破坏了公开公平的市场秩序，证监会及时进行查处以督促市场各方严守法律法规，成为守法合规的市场主体。证监会将对内幕交易、操纵证券期货市场、欺诈发行、信息披露违法和编造传播虚假信息的行为持续快速严厉予以打击，推动资本市场稳定健康发展。

内幕交易均涉及定增

3宗内幕交易案件中既有避损型内幕交易，又有获利型内幕交易，均涉及上市公司定向增发股票。其中，吴某海在重庆三峡油漆股份有限公司筹划定向增发股票事项中，与上市公司顾问联络后，随后与刘某军联络，两人的证券交易活动在上述联络发生后明显异常，与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释。吴某海规避损失510043.44元，刘某军规避损失92960.97元。

赵某松在湖南大康牧业股份有限公司筹划定向增发事项的过程中，与因业务关系存在从多种渠道刺探到内幕信息的人员频繁联系，随后与妻子黄某分别利用相关账户买入该公司股票，不能作出合理解释，分别获利6181671.99元和779810.17元。

上述两案，证监会拟对相关人员作出没收违法所得，并处以1倍罚款的行政处罚。

吴某、倪某明是一个控制并操作他人证券账户获取收益的团队，吴某与南方风机股份有限公司董事长、实际控制人关系密切，并在上市公司筹划重大资产重组的过程中有电话联系，相关证券交易活动与内幕信息的形成过程高度吻合，不能作出合理解释，证监会拟决定，责令依法处理非法持有的证券，没收吴某、倪某明违法所得392669.25元，并处以785338.5元罚款。其中，对吴某处以549737.5元罚款;对倪某明处以235601元罚款。

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