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证监会向券商开罚单涉事公司名单公开华泰将暂停同花顺服务

时间：2015-09-12编辑：来源：www.xianzhaiwang.cn

证监会开巨额罚单

证监会新闻发言人邓舸表示，证券、期货公司应严格按照客户账户管理的有关规定对客户身份的真实性进行审查，严格遵守审慎经营和风险管理要求。对证券、期货公司未按规定审查、了解客户身份的违法行为，将坚决予以打击。

上述5家违规公司除了被证监会责令整改、给予警告外，公司及相关责任人也为此付出了惨重的代价。

证监会公布的处罚通知显示，华泰证券被没收违法所得18235275.00元，并处以54705825.00元罚款;对公司经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总陈栋分别处以10万元罚款。

海通证券被罚没款项最多，其中，被没收违法所得28653000.00元，并处以85959000.00元罚款;公司零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰以及杭州解放路营业部副总经理汪峥、宁波百丈东路营业部总经理方贤明等多人分别受到10万元以及5万元不等的罚款。

证监会向券商开罚单涉事公司名单公开华泰将暂停同花顺服务

文章地址: http://www.xianzhaiwang.cn/pinglun/90584.html

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