证监会首个大老虎披露官场丑态 一文看懂股灾中张育军都做了啥

最近一段时期，最重要的就是要关注融资融券业务风险以及随之带来的流动性风险。最近我接连主持召开了多次关于融资融券业务和流动性风险防范的全行业座谈会，多次强调要严格防控融资融券业务风险。全行业两融业务增长很快，但总体上经历的市场周期还太短，只有5年，而且基本上是市场上行周期，没有经历市场下行周期的考验。全行业对两融业务的管理经验还不够，特别是对两融业务带来的流动性风险管理经验还不足。

证券公司接下来的一项重要工作，就是对两融业务风险管理工作进行系统梳理和加强。这项工作必须由董事长、总裁亲自来抓。要加强担保品管理，加强证券标的物的管理，加强客户管理。要对两融客户分类，对于客户亏损情况、单一客户持仓集中度情况等进行分析和研究。要定期做压力测试，看看最坏的情况下，公司怎么预警、应对。

证券公司经营一定不要只注重短期盈利，要看长远。要始终把风险管理工作作为公司首要工作，使风险管理能力要随着资本增长而快速增强。要从制度建设、组织架构、人员配备、系统建设、指标体系、应对机制六个方面建立健全全面风险管理体系，加强全面风险管理工作，要在2015年底前建成与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。

目前不少证券公司不同程度地存在内控机制不健全、经营风险管控不到位，财务管理不严格的问题。一些证券公司出现了从业人员、甚至是高管违法犯罪情况。在市场气氛热烈、行情向好的背景下，行业从业人员违法违规行为有抬头的迹象。特别是结构化产品设计发行、股票债券保荐承销、企业重组并购、产品销售等领域，证券行业从业人员欺诈销售、老鼠仓、利益输送、参与内幕交易等行为时有发生。这些必须引起全行业高度重视，采取切实有效的措施针对性地加以防范和解决。

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