党员违规买卖股票应当给予党纪处分案例

　　【党员违规买卖股票应当给予党纪处分案例】

　　张某，某局党组副书记。年月，张某购买了其直接业务管辖范围内的上市公司股票，并从中获利2万元。rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　谢某，中共党员，某乡镇党政办公室主任。年月日至年月日，谢某多次利用上班时间在办公室通过办公用台式电脑浏览股市行情并买卖股票。rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　根据2016年《中国共产党纪律处分条例》第八十八条第一款第三项的规定，党员违反有关规定从事营利活动，买卖股票或者进行其他证券投资的，应当视情节轻 重给予警告直至开除党籍的处分。这里的“有关规定”主要是指2001年4月3日中共中央办公厅、国务院出台的《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干 规定》（中发办[2001]10号）。rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　根据上述规定，党政机关工作人员个人可以买卖股票和证券投资基金，但应当遵守有关法律、法规的规定，严禁下列行为：rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（一）利用职权、职务上的影响或者采取 其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证；rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（二）利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投 资基金的建议；rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（三）买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票；rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（四）借用本单位的公款，或者借用管理和服务对象的资金，或者 借用主管范围内的下属单位和个人的资金，或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金，购买股票和证券投资基金；rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（五）以单位名义集资买卖股票和证 券投资基金；rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（六）利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金；rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　（七）其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　另外，根据上述规定，以下四类人员不得买卖股票：一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中，掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子 女及其配偶，不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、 子女及其配偶，不准买卖股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的，或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格 的会计（审计）师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的，不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。四是掌握内幕信 息的党政机关工作人员，在离开岗位3个月内，继续受该规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员，在任职前已持有的股票和证券投资基金必 须在任职后1个月内作出处理，不得继续持有。rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn

　　上述案例中，张某、谢某的行为均违反了《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的相关规定，属于违反规定买卖股票的行为，已违反廉洁纪律，应当 依据2016年《中国共产党纪律处分条例》第八十八条的规定给予党纪处分。（中共鄂州市纪委案件审理法规室供稿）rR3鄂东网|xianzhaiwang.cn