近7成场外配资账户已经被清理 近日证监会发违法违规案例
为指数熔断机制征求意见截止日,证监会收到4861条建议,主要集中在熔断时间长度,与现有涨跌幅制度衔接、熔断阈值的设置,涨跌是否均要熔断等方面。
在证监会昨天召开的例行新闻发布会上,证监会对9宗案件作出正式行政处罚决定,罚没款共计2223万元。“甲醇1561”期货合约操纵案相关责任人被处以顶格处罚,同时终身禁入期货市场。
最大甲醇贸易商被处以顶格处罚
两宗操纵证券期货市场案件当事人控制使用多个账户,动用巨额资金,对市场造成了严重影响,证监会均作出了顶格处罚。最为市场关注的是“甲醇1561”期货合约操纵案,证监会对相关责任人姜为处以顶格处罚,同时采取了终身期货市场禁入措施。
2014年11月14日至12月16日,姜为作为现货市场最大的甲醇贸易商,控制42个期货账户,采取集中资金优势、持仓优势,连续买卖期货合约,同时囤积现货以期影响期货市场行情,操纵期货交易价格。
相较于一般的市场主体,现货商具有明显的市场优势地位,姜为控制多个期货账户,利用优势地位,采取多种方式操纵期货市场,性质恶劣,情节严重,因此,证监会采取严厉处罚措施。
唐汉博控制12个账户,利用资金优势、持股优势连续买卖、虚假申报等等方式操纵“银基发展”股票价格,获利252.89万元。此前,唐汉博因为操纵证券市场行为已经被证监会行政处罚,此次系唐汉博再次从事操纵行为,性质恶劣,情节严重,证监会对其处以没收违法所得和5倍罚款的顶格处罚。
九宗案件共计罚没2223万元
3宗内幕交易案件包括,魏德善在山东齐星铁塔科技股份有限公司定向增发过程中利用和上市公司董秘的关系,买入该公司股票全部卖出后获利23万元。李明和薛疆在苏州未盛新型材料股份有限公司重组过程中与上市公司董事长频繁联络后买入该公司股票,全部卖出后分别获利15万元和26万元。吕建卫在杭州炬华科技股份有限公司形成利润分配方案期间与上市公司董事长通话后,买入该公司股票,全部卖出后获利109万元。证监会对相关人员均作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。
2宗信息披露违法案中,北京赛迪传媒投资股份有限公司退出动车杂志摆放权招标但是未对商誉计提减值,在2012年年报中存在虚假记载。证监会对上市公司作出了给予其警告,并处以40万元罚款,对9名责任人员分别作出了给予警告,并处以5万元到10万元不等罚款的处罚。上海创兴资源开发股份有限公司在收购其关联企业资产时未进行专项资产评估,在交易公告中作出不准确、不完整的陈述。证监会对上市公司作出了给予其警告,并处以30万元罚款,对9名责任人员分别作出给予警告,并处以5万元到10万元不等罚款的处罚。
2宗编造传播虚假信息案件中,四川金宇汽车股份有限公司董事长胡先林、董秘罗雄飞安排人员在网络上发布关于公司重组的传闻,扰乱证券市场,证监会对2人作出了罚款20万元的顶格处罚,并对被安排发布信息的人员作出了罚款5万元的处罚。王之所编造并在东方财富网“湖南发展”股吧发布“湖南发展收购财富证券”,在编造并传播上述虚假信息前,王之所使用“王某”账户买入了6万股“湖南发展”股票,获利13万元。王之所编造传播的信息被其他用户转载、评论,对其他投资者产生误导,扰乱了正常的市场秩序,考虑到其配合调查等情节,证监会对其作出了没收违法所得并处以1倍罚款的行政处罚。
在此次作出行政处罚决定的9宗案件中,证监会共对2名法人、25名自然人进行了行政处罚,罚没款共计2223万元。
指数熔断机制收到建议近5000条
新闻发言人张晓军昨天介绍说,截至9月23日,已经有69%场外配资账户完成清理。另据了解,截至9月16日,证监会完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%。此前证监会表示,按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。
9月21日为指数熔断机制征求意见截止日,证监会收到4861条建议,主要集中在熔断时间长度,与现有涨跌幅制度衔接、熔断阈值的设置,涨跌是否均要熔断等方面。下一步,证监会将会同交易所完善相关规定,做好业务规则审批和技术性调试工作。此后正式实施指数熔断。
“沪伦通”不会简单复制“沪港通”
针对“沪伦通”模式,证监会表示,考虑到上海和伦敦处于不同时区,两地市场在监管机制、交易制度、市场基础设施等方面存在较大差异,不可能简单复制“沪港通”的业务模式和做法。据了解,截至8月底,原油期货相关配套政策已全部出台,证监会正在按照计划指导上期所、上海国际能源交易中心持续做好业务规则完善、会员招募、投资者教育等准备工作,待准备工作完成后,上海国际能源交易中心将择机推出原油期货交易。
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