证监会亮剑 恒生被罚3.9亿元

恒生、铭创、同花顺三家公司合计罚没款6.05亿元

2015年7月21日，杭州一家理财公司的宣传股票场外配资的广告。 龙巍/东方IC

证监会终于以“非法经营”为依据，对杭州恒生网络技术服务有限责任公司（以下简称恒生网络）等公司做出经济处罚，决定没收恒生网络违法所得132，852，384.06元，并处以398，557，152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。同时收到处罚的还上海铭创软件技术有限公司（以下简称铭创）、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（300033.SZ，以下简称同花顺）3家公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕，上述3案已进入告知听证程序。

9月2日晚间，证监会发布公告称，经查，恒生网络、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。

证监会称，恒生网络、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务，并获取非法收益，严重扰乱证券市场秩序。

恒生网络、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。

证监会称，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚：

没收恒生网络公司违法所得132，852，384.06元，并处以398，557，152.18元罚款；对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。

没收铭创公司违法所得15，987，891.93元，并处以47，963，675.79元罚款；对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告，并分别处以20万元罚款。

没收同花顺公司违法所得2，176，997.22元，并处以6，530，991.66元罚款；对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告，并分别处以10万元、5万元罚款。

证监会强调，经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准，任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视，是对广大投资者利益的损害，必须予以严惩。

恒生网络是HOMS系统的生产企业，亦是恒生电子（600570.SH）的控股子公司，后者持有恒生网络60%股权。

恒生网络注册资本为2亿元人民币，截止2015年上半年，总资产为3亿元，净资产为1.51亿元，净利润-1514万元人民币（未经审计）。

恒生电子曾于7月16日公告称，宣布安排恒生网络落实证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的要求，关闭HOMS系统任何账户开立功能、关闭HOMS系统现有零资产账户的所有功能，以及通知所有客户不得再对现有账户增资。

恒生网络公司董事长刘曙峰，也是恒生电子的董事、总经理，据恒生电子2014年年报显示，其当年税前收入172万元。恒生网络总经理官晓岚，也是恒生电子副总经理，其2014年税前收入为111万元。

恒生电子2015年半年报显示，今年1-6月，公司实现营业收入9.08亿元，净利润2.11亿元；2014年归属于上市公司股东的净利润为3.6亿元。

由于证监会对恒生网络的罚没总额超过5.4亿元，几乎等于恒生电子2014年和2015上半年净利总和。

根据2015年半年报，恒生电子前十大股东为杭州恒生电子集团有限公司、蒋建圣、陈鸿、周林根、王则江

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