20家股东违规被查 真相原因内幕曝光
即便是此番被证监会立案调查,外界预测,涉事对象所受到的处罚,也可能较轻。《证券法》规定,上市公司董监高、持有公司股票5%以上的股东,违反规定6个月内买卖本公司股票的,给予警告处分,同时处3万元以上、10万元以下罚款。
上海东方剑桥律师事务所律师吴立骏向新京报记者解释,违规减持分两种情况,一种是违规买卖,董监高在6个月内买进卖出;另一种即是股东减持5%的红线,减持至5%时,必须先披露,之后再进行减持。
吴立骏称,针对第一种情况的处罚,往往是董监高买卖股票产生的利润归上市公司所有;减持至5%未披露的,最高可处罚款30万元。
“因为行政处罚力度不够,促使股东或者高管被利益驱动,产生违规减持。”吴立骏称,由违规减持导致的股价下跌,对中小股民而言是不公平的。
证券律师陈若剑向新京报记者表示,现在国内对于违规减持的处罚情况主要是公开谴责、责令整改、通报等。而在美国,除了利润上缴给上市公司外,罚款力度约是收益的几倍,违法的代价是很大的;中国香港和美国差不多,还存在市场禁入,包括担任董监高的资格可能会没有。
“即便违法,罚款以后还是赚好多,所谓的处罚有点鼓励违法,因为违法成本太低。”陈若剑建议,必须要建立一个市场禁入规则,假如违规减持,相应一些资格(比如董监高)就没有了,此外处罚力度要加大。
今年7月,证监会要求各上市公司出台“稳定股价”措施的背景下,几乎全部的上市公司发布了股价维稳措施。这20多家涉嫌违规减持的公司,也有相应措施出台。
一些股东打算增持自家股票。与过去的减持套现所得相比,股东们此次增持所表现出的“诚意”,略显不足。
比如,中商联合计违规减持津劝业1。16亿元后,未来将出资1158万元增持津劝业;过去,雏鹰农牧实际控制人侯建芳累计减持套现逾9亿元,以后拟增持自家股票1亿元;金力泰实际控制人吴国政合计减持逾3亿元,拟掏3000万元增持。
上述股东尚属拿出“真金白银”增持。另有一些股东,还停留在“喊口号”的层面。
新筑股份大股东新筑投资,此前套现1。6亿元,被认定为“涉嫌超比例违规减持”。在“股价维稳”的相关公告中,新筑投资表示,“积极推动股份增持计划”。
同时,涪陵榨菜第三大股东东兆长泰,先前减持拿到4。76亿元。在“股价维稳”时,东兆长泰没有增持的打算,只是承诺“未来6个月内不再减持”。
7月31日,证监会重申了对违规减持的态度——上市公司股东应当严格遵守相关法律法规,不得违规减持,否则“交易所将根据自律行为予以处理,同时记入诚信档案”。
不过,羊城晚报记者注意到,相比误操作这种技术性的失误,该公司大股东的减持时机堪称完美——在该公司股价创出上市以来的新高29。10元的第二天开始减持,其间股价一直在高位横盘,一直到其完成减持,股价才开始大幅回落。
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